第一章 總則

第一條 健康元藥業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱：公司）為了貫徹和落實科學發(fā)展觀，構(gòu)建和諧社會，推進公司可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，制定本制度。

第二條 本制度所稱的公司可持續(xù)發(fā)展包括公司在踐行環(huán)境保護、履行對利益相關(guān)方責任、及完善公司治理等。

第三條 公司在追求經(jīng)濟效益及保護股東權(quán)益的同時，應(yīng)充分維護債權(quán)人利益，關(guān)注環(huán)境保護、社區(qū)利益、員工及客戶權(quán)益，并積極促進產(chǎn)業(yè)鏈共同發(fā)展，推動社會可持續(xù)發(fā)展。

第四條 公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)遵循自愿、公平、等價有償、誠實信用的原則，遵守社會公德、商業(yè)道德，接受政府和社會公眾的監(jiān)督。不得通過賄賂、走私等非法活動謀取不正當利益，不得侵犯他人的商標、專利和著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)，不得從事不正當競爭行為。

第五條 公司應(yīng)按照本制度要求，定期評估公司可持續(xù)發(fā)展的履行情況，自愿披露公司可持續(xù)發(fā)展報告。

第二章 管理架構(gòu)及職責分工

第六條 董事會為公司履行可持續(xù)發(fā)展的決策機構(gòu)，對公司可持續(xù)發(fā)展相關(guān)的重大事項進行決策，并負責審議公司年度可持續(xù)發(fā)展報告。

第七條 董事會下設(shè)可持續(xù)發(fā)展委員會，負責研究擬定公司可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略和政策，審核決定履行可持續(xù)發(fā)展的規(guī)劃和措施，對公司履行可持續(xù)發(fā)展的情況進行監(jiān)督、檢查、評估及建議。董事會可持續(xù)發(fā)展委員會向董事會報告工作并對董事會負責。

第八條 可持續(xù)發(fā)展工作小組是公司可持續(xù)發(fā)展事項歸口的管理部門，負責日常聯(lián)絡(luò)、匯報和會議組織，同時統(tǒng)籌并推動可持續(xù)發(fā)展工作落地實施。

第三章 股東和債權(quán)人權(quán)益保護

第九條 公司應(yīng)當完善公司治理結(jié)構(gòu)，公平對待所有股東，確保股東充分享有法律、法規(guī)、規(guī)章和《公司章程》所規(guī)定的各項合法權(quán)益。

第十條 公司在召開股東大會時應(yīng)當選擇合適的時間、地點，并按規(guī)定采取網(wǎng)絡(luò)投票方式，促使更多的股東參加會議，行使其權(quán)利。

第十一條 公司應(yīng)當嚴格按照有關(guān)法律法規(guī)及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。對可能影響股東和其他投資者投資決策的信息，公司應(yīng)當積極進行披露，并公平對待所有投資者，不得進行選擇性信息披露。

第十二條 公司應(yīng)當根據(jù)發(fā)展規(guī)劃，依照法律、法規(guī)及公司相關(guān)制度的規(guī)定，制定切實合理的利潤分配方案，積極回報股東。

第十三條 公司應(yīng)當確保公司財務(wù)穩(wěn)健，保障公司資產(chǎn)、資金安全，在追求股東利益最大化的同時兼顧債權(quán)人的利益，不得為了股東的利益而損害債權(quán)人的利益。

第十四條 公司在經(jīng)營決策過程中，應(yīng)當充分考慮債權(quán)人的合法權(quán)益，及時向債權(quán)人通報與其債權(quán)權(quán)益相關(guān)的重大信息。當債權(quán)人為維護自身利益需要了解公司有關(guān)財務(wù)、經(jīng)營和管理等情況時，公司應(yīng)當予以配合和支持。

第四章 員工權(quán)益保護

第十五條 公司應(yīng)當嚴格遵守《中華人民共和國勞動法》 《中華人民共和國勞動合同法》《中華人民共和國社會保險法》等勞動和社會保障方面的法律、法規(guī)和規(guī)章，依法保護員工的合法權(quán)益，建立和完善包括薪酬體系、激勵機制等在內(nèi)的用人制度，保障員工依法享有勞動權(quán)利和履行勞動義務(wù)。

第十六條 公司應(yīng)當尊重員工人格和保障員工合法權(quán)益，關(guān)愛員工，促進勞資關(guān)系的和諧穩(wěn)定，按照國家有關(guān)規(guī)定對女員工實行特殊勞動保護。公司不得非法強迫員工進行勞動，不得對員工進行體罰，并禁止任何形式的職場霸凌行為。

第十七條 公司應(yīng)當建立、健全勞動安全衛(wèi)生制度，嚴格執(zhí)行國家勞動安全衛(wèi)生規(guī)程和標準，對員工進行勞動安全衛(wèi)生教育，為員工提供健康、安全的工作環(huán)境和生活環(huán)境，最大限度地防止勞動過程中的事故，減少職業(yè)健康危害。

第十八條 公司應(yīng)當遵循按勞分配、同工同酬的原則，不得克扣或者無故拖欠勞動者的工資，不得采取純勞務(wù)性質(zhì)的合約安排或變相試用等形式降低對員工的工資支付和社會保障。

第十九條 公司應(yīng)當尊重員工人格，維護員工尊嚴，不得干涉員工的信仰自由，不得因民族、種族、國籍、宗教信仰、性別、年齡等對員工在聘用、報酬、培訓機會、升遷、解職或退休等方面采取歧視行為。

第二十條 公司應(yīng)當建立職業(yè)培訓制度，按照國家有關(guān)規(guī)定提取和使用職業(yè)培訓經(jīng)費，積極開展員工培訓，并鼓勵和支持員工參加業(yè)余進修培訓，為員工發(fā)展提供更多的機會。

第二十一條 公司應(yīng)當依據(jù)《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的規(guī)定，加強員工代表大會和工會的組織建設(shè)，建立并完善員工監(jiān)事選任制度，確保員工在公司治理中享有充分的權(quán)利。公司應(yīng)當支持工會依法開展工作，對工資、福利、勞動安全衛(wèi)生、社會保險等涉及員工切身利益的事項，通過員工代表大會、工會會議等民主形式聽取員工的意見，關(guān)心和重視員工的合理需求。

第五章 供應(yīng)商、客戶和消費者權(quán)益保護

第二十二條 公司應(yīng)當對供應(yīng)商、客戶和消費者誠實守信，不得依靠夸大宣傳、虛假廣告等不當方式牟利，不得侵犯供應(yīng)商、客戶的著作權(quán)、商標權(quán)、專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)。

第二十三條 公司應(yīng)當根據(jù)自身生產(chǎn)經(jīng)營模式，履行下列生產(chǎn)及產(chǎn)品安全保障責任：

（一）遵守產(chǎn)品安全法律法規(guī)與行業(yè)標準；

（二）建立安全可靠的生產(chǎn)環(huán)境和生產(chǎn)流程；

（三）建立產(chǎn)品質(zhì)量安全保障機制與安全事故應(yīng)急方案；

（四）其他應(yīng)當履行的生產(chǎn)與產(chǎn)品安全責任。

第二十四條 公司應(yīng)當保證其提供的產(chǎn)品或服務(wù)的安全性，最大限度地滿足消費者的需求。對可能危及人身、財產(chǎn)安全的產(chǎn)品和服務(wù)，應(yīng)當向消費者作出真實說明和明確的警示，并標明正確使用方法。

第二十五條 公司如發(fā)現(xiàn)其提供的產(chǎn)品或者服務(wù)存在嚴重缺陷的，即使使用方法正確仍可能對人身、財產(chǎn)安全造成危害的，應(yīng)當立即向政府有關(guān)主管部門報告并告知消費者，同時采取防止危害發(fā)生的措施。

第二十六條 公司應(yīng)當敦促客戶和供應(yīng)商遵守商業(yè)道德和社會公德，對拒不改進的客戶或供應(yīng)商應(yīng)當拒絕向其出售產(chǎn)品或使用其產(chǎn)品。

第二十七條 公司應(yīng)當建立相應(yīng)程序，嚴格監(jiān)控和防范公司或員工與客戶和供應(yīng)商進行的各類商業(yè)賄賂活動。

第二十八條 公司應(yīng)當妥善保管供應(yīng)商、客戶和消費者的個人信息，未經(jīng)權(quán)利人的授權(quán)許可，公司不得使用或轉(zhuǎn)售上述個人信息牟利。

第二十九條 公司應(yīng)當提供良好的售后服務(wù)，妥善處理供應(yīng)商、客戶和消費者等提出的投訴和建議，切實保護相關(guān)權(quán)利人的合法權(quán)益。

第六章 環(huán)境保護

第三十條 公司以建設(shè)節(jié)約型社會，增強可持續(xù)發(fā)展能力為指導，建立健全的環(huán)保管理與執(zhí)行體系，加快節(jié)能環(huán)保技術(shù)進步，積極推進以節(jié)能減排為主要目標的設(shè)備更新和技術(shù)改造，采用有利于節(jié)能環(huán)保的新設(shè)備、新工藝、新技術(shù)，以盡可能少的資源消耗和環(huán)境占用獲得最大的經(jīng)濟效益和社會效益。

第三十一條 公司應(yīng)當根據(jù)其對環(huán)境的影響程度制定整體環(huán)境保護政策，指派具體人員負責公司環(huán)境保護體系的建立、實施、保持和改進，并為環(huán)保工作提供必要的人力、物力、技術(shù)和財力支持。

第三十二條 公司的環(huán)境保護政策通常應(yīng)當包括下列內(nèi)容：

（一）符合所有相關(guān)環(huán)境保護的法律、法規(guī)、規(guī)章的要求；

（二）減少包括生產(chǎn)原輔料、外包材、能源等各種資源的消耗；

（三）減少廢棄物的產(chǎn)生，并盡可能對廢棄物進行回收和循環(huán)利用；

（四）盡量避免產(chǎn)生污染環(huán)境的廢棄物；

（五）采用環(huán)保的材料和可以節(jié)約能源、減少廢棄物的設(shè)計、技術(shù)和原料；

（六）盡量減少由于公司的發(fā)展對環(huán)境造成的負面影響；

（七）為員工提供有關(guān)保護環(huán)境的培訓；

（八）創(chuàng)造一個可持續(xù)發(fā)展的環(huán)境。

第三十三條 公司應(yīng)當盡量采用低碳排放、資源利用率高、污染物排放量少的設(shè)備和工藝，應(yīng)用經(jīng)濟合理的廢棄物綜合利用技術(shù)和污染物處理技術(shù)。

第三十四條 公司排放污染物應(yīng)當依照政府環(huán)保部門的規(guī)定申報登記。持續(xù)完善自行監(jiān)測方案，確保各類污染物達標排放，并依法繳納環(huán)境保護稅。

第三十五條 公司應(yīng)當持續(xù)完善環(huán)境管理架構(gòu)及環(huán)境管理稽核工作機制，依據(jù)公司環(huán)境保護相關(guān)政策開展內(nèi)部環(huán)境管理稽核，對不符合公司環(huán)境保護政策的行為應(yīng)當及時糾正，并采取相應(yīng)補救措施。

第三十六條 公司應(yīng)當將氣候相關(guān)風險和機遇納入企業(yè)風險管理流程和戰(zhàn)略投資決策，充分識別氣候相關(guān)的風險，根據(jù)自身生產(chǎn)經(jīng)營特點、受氣候變化的影響程度等實際情況評估其重要性，并根據(jù)氣候風險對企業(yè)的重要性采取相應(yīng)的行動。

第七章 公共關(guān)系和社會公益事業(yè)

第三十七條 公司在經(jīng)營活動中應(yīng)當充分考慮社區(qū)的利益，并設(shè)立專門機構(gòu)或指定專人協(xié)調(diào)公司與社區(qū)的關(guān)系。

第三十八條 公司應(yīng)當結(jié)合主營業(yè)務(wù)特征，及地區(qū)發(fā)展水平，積極開展或參與契合當?shù)貙嶋H需求的包括醫(yī)療健康、環(huán)境保護、社區(qū)建設(shè)、扶貧濟困等社會公益活動，促進公司所在地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。

第三十九條 公司應(yīng)當主動接受政府部門和監(jiān)管機關(guān)的監(jiān)督和檢查，關(guān)注社會公眾及新聞媒體對公司的評論。

第八章 制度建設(shè)與信息披露

第四十條 公司應(yīng)當根據(jù)本制度的要求，定期檢查、評價執(zhí)行情況和存在問題，形成可持續(xù)發(fā)展報告。

第四十一條 可持續(xù)發(fā)展報告的內(nèi)容至少應(yīng)當包括：

（一）關(guān)于環(huán)境保護、產(chǎn)品安全、員工權(quán)益、公司治理、社區(qū)關(guān)系等可持續(xù)發(fā)展相關(guān)管理制度的建設(shè)和執(zhí)行情況；

（二）履行可持續(xù)發(fā)展存在的問題和不足、與上海證券交易所相關(guān)規(guī)定以及本制度存在的差距及其原因；

（三）改進措施和具體時間安排。

第四十二條 公司獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對公司履行可持續(xù)發(fā)展的情況提出意見和建議。

第九章 附則

第四十三條 本制度未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)、政府有關(guān)主管部門和上海證券交易所發(fā)布的規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行。

第四十四條 本制度由公司董事會制定和修改，并由公司董事會負責解釋。

第四十五條 本制度自公司董事會審議通過之日起生效施行，修改時亦同。

健康元藥業(yè)集團股份有限公司

二〇二四年八月二十七日